�啮瓮蹲食怨愣�证监局警示函 涉私募证券基金销售违规

2022年08月05日 10:21:05 拜伦建站 175次

  据证监会网站消息,近期,广东监管局发布关于对广州市�啮�投资管理有限公司采取出具警示函措施的决定。经查,发现广州市�啮瓮蹲使芾�有限公司(以下简称�啮瓮蹲�)存在以下违规行为:

  �啮瓮蹲氏�售�啮渭壑滴搴潘侥�证券投资基金(以下简称价值五号基金)时,未对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估,不符合《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下简称《暂行办法》)第十六条、《证券期货投资者适当性管理办法》(以下简称《适当性管理办法》)第三条及第六条的规定。

  《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下简称《暂行办法》)第十六条:募基金管理人自行销售私募基金的,应当采取问卷调查等方式,对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估,由投资者书面承诺符合合格投资者条件;应当制作风险揭示书,由投资者签字确认。 私募基金管理人委托销售机构销售私募基金的,私募基金销售机构应当采取前款规定的评估、确认等措施。 投资者风险识别能力和承担能力问卷及风险揭示书的内容与格式指引,由基金业协会按照不同类别私募基金的特点制定。

  《证券期货投资者适当性管理办法》第三条:向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构(以下简称经营机构)应当遵守法律、行政法规、本办法及其他有关规定,在销售产品或者提供服务的过程中,勤勉尽责,审慎履职,全面了解投资者情况,深入调查分析产品或者服务信息,科学有效评估,充分揭示风险,基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险等级等因素,提出明确的适当性匹配意见,将适当的产品或者服务销售或者提供给适合的投资者,并对违法违规行为承担法律责任。

  《证券期货投资者适当性管理办法》第六条:经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,应当了解投资者的下列信息: (一)自然人的姓名、住址、职业、年龄、联系方式,法人或者其他组织的名称、注册地址、办公地址、性质、资质及经营范围等基本信息; (二)收入来源和数额、资产、债务等财务状况; (三)投资相关的学习、工作经历及投资经验; (四)投资期限、品种、期望收益等投资目标; (五)风险偏好及可承受的损失; (六)诚信记录; (七)实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人; (八)法律法规、自律规则规定的投资者准入要求相关信息; (九)其他必要信息。

  根据《暂行办法》第三十三条以及《适当性管理办法》第三十七条的规定,广东监管局现决定对�啮瓮蹲什扇〕鼍呔�示函的行政监管措施。

  《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条:私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律、行政法规及本办法规定,中国证监会及其派出机构可以对其采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施。

  《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条:经营机构违反本办法规定的,中国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施。

  以下为原文:

中国证券监督管理委员会广东监管局行政监管措施决定书

〔2019〕49号

关于对广州市�啮瓮蹲使芾碛邢薰�司采取出具警示函措施的决定

  广州市�啮瓮蹲使芾碛邢薰�司:

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